治之于未乱！数字化企业合规进程加速不加价丨律新观察

作者丨陶晓君

出品丨律新社品牌服务中心

当下，我国企业正处于前所未有的“强监管”时代；同时，更高水平的合规治理将收获全世界合作伙伴的信任和尊重，合规管理能力将成为建立未来商业朋友圈的“敲门砖”，因此，合规管理成为企业发展的刚需。合规建设已从最初的央企国企，逐步拓展到数量众多的民营企业。

合规管理建设始于央企，随后以波浪式传导到央企全系统子企业、各地方国企，以及各类民营企业。中国联通智慧法务军团首席数据官张涛表示，联通作为三大运营商之一的央企，践行合规管理至今，已累积了一定经验，如今已成为合规管理服务的输出方。联通智慧法务军团开展了搭建合规管理的中台等工作，与更多企业和机构分享联通在合规管理方面的经验与成果。

2020年3月开始的涉案企业合规改革，以合规建设换得司法优待这一巨大制度红利，让更多的民营企业意识到合规管理的必要性。法保网致力于为中小微企业构建“线上法务部”，目前已有10万付费客户，70%左右的客户群体集中在制造业、批发零售业、建筑建造业、商务服务业等领域。

法保网创始人李俊凯同样看好合规管理细分市场的前景，他认为：“目前合规存在多种场景，具体如何划分，对于专业人士而言都是较大挑战。根据企业规模大小、不同行业属性，企业合规也分为多种类型，需要细分。制定某个细分场景的合规标准，深耕某个领域，一个细分领域就能为一家合规供给侧企业提供足够的生存空间。”

我国的企业合规建设最早始于银行、保险、证券等金融领域，形成了较为系统的行业性规范。然而，随着市场多元化的发展，涌入金融市场的民营投资机构和社会投资人等新兴参与群体，也加入到金融资产交易中。但在双方触达过程中，往往受到来自监管合规的阻力。

作为一家去年年底刚起航的专精特新律所，上海特资律师事务所主任刘波介绍，特资以特殊资产中的不良资产细分领域为主要业务领域。当涉及债权包收购时，许多民营投资机构和社会投资人不理解，为何标价1亿元的债权包，出1.1亿元还买不到？因为对于金融机构而言，最重要的考量点来自监管合规，“宁可合规地贱卖，也不能不合规地高卖”。许多债权包必须满足内部的合规，才能转让；如果与国有资产有关，还会涉及国有资产流失等问题。作为一家专业的法律服务机构，特资致力于为交易双方搭建沟通与交互的渠道，促进不良资产的妥善处置。

合规市场的范围在不断扩张，无论是大型央企还是中小微企业，无论是金融领域还是其他行业，都对合规管理需求巨大。企业合规这片蓝海，无论在需求广度上，还是细分市场深度上，都在扩展延伸，合规管理市场未来可期。

4月11日，国家互联网信息办公室起草了《生成式人工智能服务管理办法（征求意见稿）》，开启了对生成式人工智能及其相关的大语言模型的专项监管。张涛表示，在为企业提供合规服务的过程中，不少企业也存在商业秘密或被第三方获取的顾虑。可见，企业对于数据信息安全的重视程度正在日益提高，已将数据要素视为重要的资产。

数据要素已被国家纳入生产要素，数据合规建设势在必行。今年1月，深圳市信息服务业区块链协会发布公告其通过了《数据安全合规评估方法》团体标准，联通也参与了标准制定。

数据作为新型生产要素，是数字化、网络化、智能化的基础；数据合规已成为合规管理体系中的核心内容。当前，内外部市场环境瞬息万变，使得数据合规难度加大，企业更需要合规管理供给侧的助力与赋能。

百事通目前正探索针对不同企业类型、不同行业类型形成的相对标准化的解决方案；希望能在未来为这些企业提供相对普适、普惠的服务。

现代企业面临的监管是全方位的、立体式的，需要整体合规管理和长效机制。全面合规是合规发展的高级形态，与企业研发、生产、销售等各环节息息相关。在中国企业的数字化转型中，人工智能、大数据等技术正在深刻改变企业的日常管理、经营模式、商业模式。用数字化、信息化辅助企业合规管理已成不可逆转的趋势。在此共识之上，与会嘉宾们还深入探讨了企业数字化进程中的阻碍、难点及可行的解决方案。

成立于2005年的劳达咨询，主要业务是提供人力资源法律服务。近年来，劳达旗下的子公司塞氏中国研究院开展了组织创新的新业务。劳达laboroot及塞氏中国研究院创始人魏浩征认为，企业数字化其实并不难，无论是从技术角度还是数据角度都不存在难点，难点在于目前企业的组织能力、管理能力没跟上或是不匹配，导致许多公司的数字化工作成了无用功。做数字化不仅仅是一个目标，最终目的是提升企业的效率、竞争力。

他认为，企业数字化首先遇到的阻碍来自领导力的转型。传统管理模式是从上往下，层层下达的。信息的上传下达本是企业中层干部承担的重要职责之一，但在企业数字化转型后，全体员工获得信息的权利，甚至发表见解的权利都变得公开、平等，利用信息差展现领导力已过时。为此，魏浩征提出了数字化时代下领导风格的新概念：“数字化以后，讲究的是一种去中心化，领导力也需要进行相应的转型升级，我们称之为‘数字化时代的领导力风格’，这与传统组织的领导力风格是截然不同的。”

第二个阻碍来自组织架构。数字化的目的是打通企业内部，让企业在当今瞬息万变的市场环境里变得敏捷，能灵活应对各种变化。然而，多数企业目前还是按照传统的业务条线和职能进行部门划分，在一个个大小不一的部门组织架构内是一个个的“信息孤岛”，存在着部门“墙”，数字化预期带来的迅速信息流动因此受到阻碍。

魏浩征表示，内耗式组织架构会让数字化的成果最终毁于一旦，无法发挥任何作用。客户服务交付，往往要求是整件交付；但不论是传统企业，还是创新互联网科技类公司，在组织能力发展方面最大的困惑、痛点都是不同团队之间的协作协同问题。如果说数字化是武器的话，也要有运用武器的能力，并且企业各个层级都要与之衔接。

对于人工智能给法律服务行业带来的冲击，刘波表达了他的忧虑：“如今大家都在热议ChatGPT，作为一家新成立的律所，我们信息化都还没完成，人工智能就接踵而至，令人措手不及。我认为这可能是未来大量的中小型律师事务所都会面临的困境和难题。”

李佳俊提议，律师应与科技企业联手，让法律结合科技，将合规管理流程用技术、数字化的方式固化下来；当员工具体执行时，按流程步骤进行，形成闭环。这也许是未来解决问题的方向。

尽管服务的合规对象、擅长的合规领域不尽相同，但本次圆桌论坛上来自央企、行业研究机构、律师事务所、法律科技企业的合规市场先行者们，都对企业合规未来的市场充满了期待。

同时，与会嘉宾也认为，目前合规市场还存在标准不明晰、企业对法律风险认知不足、市场还未全面觉醒等问题。刘文博指出：“不管是大企业还是中小型企业，对于自己的数据不合规可能带来的风险，其实认知都是不足的。”李俊凯认为，企业合规最大的难点在于推广，亟待市场的普及教育，让客户对合规管理带来的长期利益有充分认识，形成对合规管理的刚需。

本次圆桌论坛主持人良翰律师事务主任刘宏伟表示，倾听与会嘉宾的讨论让他对合规管理领域有了更深入的认知，他总结：“合规是一件听上去很美，讲起来很烦，做起来很难的事。”

合规市场的发展需要各方的共同推动，其中既需要专家的力量，如律师、律所，也需要法律科技企业手握的技术。各方参与，发挥各自所长，结合目前大热的人工智能、区块链、云计算和大数据等技术，共建整个合规体系，提升企业合规的“有效性”，保障企业的可持续发展和生命力。