中东部落名著译丛

中东部落与

国家形成

近年来，人类学家、历史学家和政治学家逐渐意识到在理解不同社会的延续和变迁方面有足够机会进行知识交流甚至合作。

历史学家和政治学家借助人类学的概念和工具来考察某些文本记录所不能解决的问题。同理，人类学家在从事研究的过程中也非常重视历史记录在理解当代文化和社会经济现象过程中的重要意义。

当今，历史研究以文献为基础，人类学实地调研基于个人观察之上，二者相得益彰。这种学术研究范式，尽管很难长久维持，但已经成为研究中东国家与社会不可或缺的部分。

《中东部落与国家形成》从不同角度诠释了中东部落社会与国家关系的演变。本书的作者皆为西方中东社会史领域的名家，考察了中东国家在本地区扮演的主导角色、部落和国家的持续交往、在交往过程中的变迁、这种变迁在中东地区所带来的相同或不同效果，以及当代部落结构和体系继续流变的原因。

本书集人类学、历史学和政治学的研究方法于一体，以讨论一个由任何一个单独学科都难以解释清楚的命题。尽管部落和国家一直是中东人类学家的研究领域，但是历史学家和政治学家对部落在构建政治系统和政治制度中所发挥的作用也颇感兴趣。

本书的诸多文章栩栩如生地展现了三大学科相互渗透的多种路径和生动图景。他们的研究题域不局限于历史的个案研究、狭隘的法理分析以及特定社区的微观探讨，而是从长时段历史视角出发，将社会经济和文化变迁研究与政治、制度发展有机地结合起来。

为什么聚焦于中东部落与国家形成呢？

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第一，在中东的历史长河中，统治这些地区的帝国在很长一段时间并不占据主导地位。尽管部落在伊斯兰帝国的产生、瓦解中扮演着重要角色，如伍麦叶王朝、阿拔斯帝国、法蒂玛王朝、奥斯曼帝国、萨法维王朝和卡扎尔王朝，但他们赢得了大多数人的支持，并占据主导地位，在中东不同地区不同时期因地区和时间而有所不同。下列地区并没有处于伊斯兰帝国有效统治范围之内，即伊朗和土耳其平原、叙利亚沙漠、阿拉伯半岛，上尼罗河地区以及北非的沙漠、山区和平原。

仅自19世纪中期起，这些地区的部落人口开始以不同的速度与节奏融入中东和北非的现代国家。但是正如本书某些作者所言，由于国家形成了，但部落并不是没有存在的必要了。部落力量对国家形成的作用在不同地域间的差异，就像伊朗和摩洛哥之间的差异那样明显，它们可能在国家形成中仍然保持着部落形态或者仅仅是不同形态的部落实体。实际上，以下事实在国家形成过程中司空见惯，即鼓励现存部落与国家权威达成默契，但其目的是赢得自治，或者创造一个与种族联系在一起、具有无限忠诚的新部落，让他们反对国家，甚至寻求独立。

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第二，本书有助于推动社会学家将“国家研究回归到政治分析”的框架之中。中东伊斯兰国家的政治和制度研究有着悠久的历史编纂传统，至少可以追溯到14世纪伊本·赫勒敦的作品。研究中东国家的形成，是将国家作为自治的政治行为体，它将推动或反映社会变迁。然而，最近相关研究成果较少，也是从事这项学术研究的最佳时期。本书学者的灵感大多数是在对欧洲、拉美以及最近美国国家形成的广泛考察中获取的。

然而，讨论中东国家形成会遇到一些不易解决的难题。首先，“国家”一词与欧洲的概念和制度相联系，但到20世纪晚期这一概念也不一定反映中东现实。阿里·巴努阿齐兹和迈伦·韦纳曾经写道：“国家意味着一种主权权威，一种基于共识和强制之上的主权。国家与特定的边界领土相联系，并由此垄断了强制性权力。合法性暗示着一种神话与符号，可以为一种意识形态提供理性，并为垄断强制性权力提供了正当借口。” 但是在20世纪的中东地区，掌权的君主、军官和其他政治精英在构建垄断强制性权力的过程中遇到了各种困难，原因在于他们在推进民众支持的政治合法性方面做得并不成功。其结果就是，他们面临着包括部落在内的各种社会和政治力量的反对和抵抗。典型案例就是20世纪80年代，阿富汗历史所展现出的乱局。不过，与此同时，20世纪中东和北非国家形成的特殊历程，导致传统部落权威自动或强制性地解体，削弱了昔日的部落忠诚。其结果就是出现了新型组织和运动，它们保留了某些部落特征，但受到阶级、族群，甚至民族主义等诸多条件的影响。

《中东部落与国家形成》的第一个部分是关于中东部落与国家关系的宏观论述。从多学科角度，对部落与国家的定义、中东部落的社会构成与独特性、中东现代国家的转向，历史上中东部落与国家的关系及两者当代关系的变迁，不同地区部落与国家关系的模式，相关研究理论与方法等进行了深入的论述。

第二个部分对中东部落社会进行深入的个案研究。这部分深入探讨了伊朗、沙特、也门、利比亚四个个案。作者以丰富的史料或田野调查资料，全面论述了这些国家部落社会的分布、部落社会构成及部落文化，国家对部落的态度，部落与国家关系的变迁，部落与伊斯兰教的关系等内容。

可以说《中东部落与国家形成》考察了中东部落与国家在不同地区不同时间的定义、功能、相互关系，以及“部落”和“国家”在中东社会和中东学术界特定语境中所蕴含的不同方法论意义以及文化和意识形态的假定。

西方学界第一部从跨学科的角度，全面论述中东部落社会的著作。

展现了人类学、历史学和政治学相互渗透的多路径研究途径。

国内著名中东学者韩志斌教授牵头的译者专家团队，国家社科基金重大项目“中东部落社会通史研究”中期成果。

作者介绍

菲利普·库里为哈佛大学博士，美国麻省理工学院人文、艺术与社会科学学院主任，美国中东研究联合会前主席，美国科学促进会会员。出版的著作获得乔治·路易斯·比尔奖，这是美国历史学界影响最大的奖项之一。

约瑟夫·克丝缇娜为以色列特拉维夫大学教授，主要研究海湾国家的历史，以及中东部落问题。

译者介绍

韩志斌，西北大学中东研究所所长、二级教授，博士生导师。主要研究方向为中东史，集中于阿拉伯社会主义国家（伊拉克、利比亚）和中东部落问题。先后到英国伦敦大学亚非学院中东研究所，以色列本古里安大学，土耳其伊斯坦布尔大学访学讲学。

先后主持完成了国家社科基金重大项目1项，国家社科基金青年项目2项，国家社科基金重大项目子课题2项，教育部基地重大项目1项，教育部新世纪优秀人才支持计划项目1项，中国社会科学院重大A类课题2项，博士后特别资助、面上项目2项，以及外交部委托、国家民委委托等科研项目。在《历史研究》、《世界历史》、《世界宗教研究》、《史学理论研究》、International relations and diplomacy等国内外权威核心期刊发表论文50多篇。在中国社会科学出版社、人民出版社、商务印书馆等出版社出版著作（包括独著、合著、主编与译著）10部。

国务院政府津贴获得者（2020年）、万人计划哲学社会科学领军人才（2017年）、教育部青年长江学者（2017年）、百千万人才工程国家级人选（2017年）、国家有突出贡献的中青年专家（2017年）、文化名家暨四个一批人才（2017年）、国家社科基金重大项目首席专家（2015年）、陕西省宣传文化系统“四个一批”人才（2015年）、国家民委“民族问题研究国家中青年专家”（2015年）、首批“陕西高校人文社科青年英才支持计划”（2014年）、教育部“新世纪优秀人才支持计划”入选者（2012年）。

试读章节

伊朗历史中的部落和国家是在一个系统中相依共存的，它们并没有作为两个独立或对立的体系而发挥作用。它们代表了一种可互相选择的政治，互相为对方创造和解决政治问题。国家的统治者特别是那些依靠部落为其统治提供军事力量，收入和地区安全的统治者，他们常常认为将一个群体组成一个部落是很有用处的。这些统治者利用并且加强了这种体系和结构，他们只需要付出很少的努力就能获得稳定的秩序和安全。反之，在发生地方竞争和冲突时，部落民往往依赖于国家的干预，他们的部落首领在与国家政权的互动中获得权力、权威和财富。在有些时期，一个弱小的国家会允许并且能够促进强大部落的出现，而强大的部落反过来会帮助确保弱小国家的安全。在其他时期，强大的部落和强大的国家会共存，或者相互忍让，或者敌对。伊朗历史上的许多国家都是从部落权力和组织发展成为部落王朝的。以下国家就是从部落社会出现，再到出现类似国家的联盟、帝国和国家，如白羊王朝、安纳托利亚和伊朗的帝国、奥斯曼帝国以及伊朗的卡扎尔王朝。

位于边缘地带和内陆地区的民众需要同时适应和抵抗外部的力量，这些外部力量往往通过结构竞争、社会组织形式和意识形态支配这些地区的民众。这些竞争系统有时采取集权形式、等级制的领导层，并且往往能够反映外部的体系。以生活在扎格罗斯山脉中部和南部的鲁尔人和波斯人为例，部落组织（和游牧）的出现可能是由于游牧群体进入该区域后对当地资源构成威胁，进而对当地的农民造成了巨大的压力而产生的结果。定居的鲁尔人和波斯人需要一种有效的生存策略。部落是一种权威组织，能够对抗其他权威机构。许多人认为原始和传统的形式往往能够创造，反映甚至映射出更为复杂的系统。这种地方体系往往或者适应，或者挑战，或者疏离主导的政治体系。

伊朗边界的部落民运动和部落组织的创建影响了伊朗政权与国家的结构。无论是国家机构的设定，意识形态还是国家对部落民的统治性质都反映了部落与国家的相互联系，竞争以及潜在的威胁。关于国家对部落民的影响的诸多程式已经写了很多。一个持续存在的辩证过程就是，国家也体现了部落的存在和压力。

图书目录

前 言——罗伊· P. 莫塔赫德赫

纪念马尔科姆· 克尔——艾伯特· 胡拉尼 

致 谢——菲利普· 库里 约瑟夫· 克丝缇娜

引 言   中东部落与国家形成的复杂性 ——菲利普· 库里 约瑟夫·克丝缇娜

第一部分  历史学、人类学、方法论与比较的视野

第一章   伊斯兰历史上的部落与国家形成——艾拉· M. 拉皮杜斯

第二章      中东部落与国家形成中的人类学家、历史学家和部落民众——理查德·塔珀 

第三章      中东部落与国家形成的人类学理论：意识形态与权力的符号学——史蒂文· C. 卡顿

第四章      中东的部落主义与国家——欧内斯特· 盖尔纳 

第五章      非同时的同时性：现代中东古老的部落与强加的民族国家——巴萨姆· 提比

第六章      中亚视域中的部落与国家关系——托马斯· J. 巴菲尔德

第二部分    中东国家个案研究

第七章      19 和 20 世纪伊朗的部落与国家——路易斯· 贝克

第八章      转变的二元性：沙特部落与国家的形成——约瑟夫· 克丝缇娜

第九章      伊玛目与部落：上也门的历史书写与演绎——保罗· 德雷舍

第十章      部落与国家：利比亚的异常个案——丽萨· 安德森
结 语      伊斯兰历史上的部落与国家——艾伯特· 胡拉尼

中东术语词汇表 

参考书目

索 引 

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[美]菲利普·库里  [以]约瑟夫·克丝缇娜  主编

韩志斌  等译

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