刘西川：我记忆深处的两本经济学著作

我记忆深处的两本经济学著作

     自1995年大学本科开始接触经济学，已有20多年了。从本科到博士，再到工作，一路走来，学过一些经济学教材，读过一些经济学著作。随着时间慢慢久远，很多学过的经济学知识都已经“还给”老师和作者了。有些知识当时学的时候是很认真的，考完试就忘了，有些书读的时候也下过大力气，笔记记得密密麻麻，但随着教学科研工作中用的少，也慢慢淡忘了，可以用烟消云散来形容。最近，我好好盘点了一下，想想到现在还能记下哪些书，哪些书仍是念念不忘的？

一、我记得的两本书

    想来想去，有两本书始终停留在我脑海中最为显著的位置。它们分别是：樊纲教授的《市场机制与经济效率》和张维迎教授的《企业的企业家—契约理论》。前一本是樊纲教授在哈佛做访问学者期间的读书心得，后一本是张维迎教授在牛津大学的博士论文。与通常经济学里的宏篇巨著不同，这两本书都不厚，读起来也比较快。关于这两本书的主要内容及其影响，学界多有评介和论述。在这里，我主要谈谈自己对两个本书的认识和感受。

    先来说说，我记住了这两本书的哪些内容。有关微观经济学，自己读过一些教材和专著，也参加了好几次考试。可以说，《市场机制与经济效率》这本书给我的帮助是最大的。通过这本书的学习，我建立起了自己对微观经济学的一个认知框架。在我看来，这个框架就是三个均衡。这也许是有时微观经济学也叫一般均衡理论的原因吧。这本书阐释了三个均衡：交换均衡、生产均衡和一般均衡，前两个均衡分别针对的是消费者和生产者，最后的一般均衡针对的是将消费者和生产者同时包含的市场。这三个均衡是对市场运行机制的抽象概括，阐述了消费者之间、生产者之间以及市场不同主体之间的“交换”机理。从逻辑上看，这三个均衡在书中呈层层递进的态势。这本书做到了在内容上推导严密、环环相扣。这种逻辑层次性还不是我最在意的，我记得最清晰的是两个概念：第一个是均衡，第二个是边际。前者针对的是市场最终试图达到的理想状态，它是理论上的逻辑演绎，后者则是进行这种逻辑演绎所使用的工具，边际分析。

    再来说说《企业的企业家—契约理论》，这本书所包括的内容比较多，给我留下最深印象的是其文献综述部分。我一直以来都很关注企业理论。企业理论致力于研究三个基本问题：企业是如何产生的？企业的性质是什么？企业的边界在哪里？这本书将企业理论做了很好的分类，分别是：（1）企业的契约理论；（2）企业的企业家理论；（3）企业的管理者理论。其中，企业的契约理论又被细分为：交易费用经济学1（间接定价理论）和交易费用经济学2（资产专有性理论，不完全合约与纵向一体化）。

    通俗地讲，经济学是一门关于市场的学问。广义的市场不仅包括一般意义上的那个“交换”市场，还包括企业。价格机制是市场的核心，定价则是关键，包括商品定价和要素定价，前者与市场对应，后者与企业对应。可以毫不夸张地说，市场和现代企业制度是人类历史迄今为止最伟大的两项制度发明。

    掩卷沉思，我总结自己学习经济学的角度和过程：发现自己学经济学，就是从一般均衡理论和企业理论入手的，与一般均衡理论对应的书籍就是《市场机制与经济效率》，与企业理论对应的书籍就是《企业的企业家—契约理论》，这两本书是入门书，更是我的领路人。

二、为什么还能记得？

      为什么那么多的书没有记住，单独记住了这两本呢？它们有什么特点？以下，我从认知和思维上来讲讲。

    第一、是因为“用”，所以才一直能记住。能记住这两本书、没有忘掉，说明它们一直有用。与一般微观经济学教科书相比，樊纲教授的这本《市场机制与经济效率》逻辑层次更加分明，行文效率很高，薄薄的一本就把核心的东西讲清楚了。一般均衡理论是核心，我来讲讲自己的学习和认知过程。可以用三个阶段来概括：第一个阶段是做题阶段。一开始，我对这个理论内容的消化是从做练习题开始的，做了一段时间后，我就试图想着把自己做的这些题、书里讲的东西与周围观察的事情尽量联系起来，发现很难联系起来，因为书里主要就这几个东西：消费者、生产者、价格和数量。即使将这些内容应用到某个具体的细分市场，能看到的也就是这些东西了。在这个时候，我对供给和需求等概念的认识还处于人云亦云的阶段。第二个阶段是供求和均衡阶段。等自己到了博士阶段后，我对一般均衡的学习和领悟有了一些变化。有两点值得一提：第一、对某个具体市场，学会从供给和需求来思考问题了，例如，当说某个市场出现了问题时，也能从需求和供给来找原因了。第二、从“不均衡”来把握“均衡”，在认识上，能从价格调节尤其是价格出清“逼近”均衡来看问题，从而能将书里讲的内容与现实中观察的现象“统一”起来。第三个阶段是“理想情况阶段”。关于一般均衡理论的学习，到了工作之后又有了变化。工作之后，发现工作和研究都变成问题导向的了，都是要解决问题的。这个时候发现，尽管都是要分析和解决问题，国内、外研究者的分析套路却明显不同：国内的套路是“现象—原因—对策”，国外的套路是“理想情况是—现实情况是”。相比之下，国外的套路更接近理论，理论性更强，研究也更加规范和严谨。从这个角度来看，一般均衡理论就是理想情况了。我现在思考问题就有个习惯，就希望先从理想情况入手，看看理想情况是个什么样子，然后再将自己的思绪拉回到地面。

    从接触《企业的企业家—契约理论》这本书到现在，我的脑海都会时不时地浮现出来交易费用理论、资产专有性理论和剩余控制权理论，这三个理论是我走在夜行漆黑路上的手电筒。最初，我想的比较多的是，这些理论能够解释我观察到的某些经济现象吗？运用这些理论，以及如何运用这些理论，才能解决或解释我所遇到的理论问题呢？慢慢地，不管是自己做研究还是看别的文献，我发现在运用这三个理论的时候，它们开始“打架”了，例如，在合作社研究中，有些研究就将理论给用错了，本来是用交易费用理论的，用成了剩余控制权理论。在很长的一段时间，我做的一个工作就是将这三个理论“区分”清楚，找准各自的应用范围。最近几年，我想的比较多的是，这三个理论内部还有成长的空间吗？理论“生长点”的具体位置在哪里？也就是说，开始用发展的眼光来看待原来的理论内容了。我的内心还是有点学术野心的，试图寻找新的案例素材来挑战原有理论、搜集新的样本数据来检验原有理论，希望在此基础上发展和完善理论。

    第二、是内容的普遍性和普适性。这两本书，一本关注的是市场，另一本关注的是企业，紧扣市场经济的主旋律和脉搏。也可以说，书中的内容就是对我们所处的市场的理论抽象，太普遍了，给人的感觉就是universal。通过这两本书，我们可以为市场和企业搭建起了最一般的认知和分析框架。相对而言，有些专业书因所关注的内容在普遍性和普适性上要弱一些，关注的面要小一些，用的少了，日子久了就很容易忘记。 

    第三、是大道至简，简约美。一说到市场，我脑海里就会跳出均衡和边际两个概念。时至今日，书中交换均衡、生产均衡和一般均衡的逻辑示意图我还能清晰地记得，简洁和直接是这几个图的Style。就是这么几个东西，供给、需求、价格和数量，搭建起来这么神奇的框架和体系，用几个简单的曲线就能“画”出来。说起企业，我马上就能想到企业的产生、性质和边界等问题。回想一下科斯的那篇神作《企业的性质》，就是那个神奇的概念——交易成本——打开了认识企业的另一扇大门。与《企业的企业家—契约理论》里讲到的交易费用理论、资产专有性理论和剩余控制权理论相对应的就是交易成本、资产专有性、剩余控制权这几个概念。大道至简，简在了概念上。就是这么几个概念，就能将复杂的企业组织制度安排进行“拆解”。我时常将这几个重要的概念，如交易成本、资产专有性和剩余控制权拿出来把玩一下，体会一番。

    第四、记住的理论是基准，也是开放的。经济学这么多内容，有好多理论，它们为我们观察世界和研究问题提供了基准和参照。和财经记者不同，经济学研究者观察和讨论的时候，脑海是有理论的，有参照体系的，如一般均衡理论、科斯定理、MM定理等，这就好比练习书法时脑海里是有一个米字格的。所谓运用理论，在我看来，更多的是以理论为参照或基准来观察和透视所面对的现象和事物，而不是将理论“套”着来解释现实。简言之，所谓理论运用，应是活用，而不是死用。活用就是将理论视为基准来观察和思考。活用还有一层意思，就是理论是活水，是开放的，需要不停地完善。在这个方面，以前我主要是借助理论来更好地观察，最近开始在想如何通过案例和计量实证来检验和完善理论。

  三、启  示   

    学习首先是一种方法，它是解决问题的方法。学习也是一种思维，就经济学而言，经济学的思维应是一种基准的思维、一种证伪的思维。学习是认知和运用相互交融的事情，它需要针对一个个具体的问题展开多个回合的理论与实践的碰撞。一般而言，学习是吸收，将信息和知识点融入到自己的认知体系来；相对而言，运用是一个独立的事情，没有拐棍，必须要靠自己。而且，这种理论运用的能力需要长时间的打磨，不是一蹴而就的。所以说，学习是一件长久的事情，不适用于短期视角。为什么很多知识都忘记了，最大的原因就是用的少，没有做到与时俱进。

    学的是理论，学的过程也是运用的过程，运用的也是理论。没有学好，主要是运用上出现了问题，用的少，虽然学了很多知识点包括方法等，但为什么都忘记了？就是因为用的少，或者压根就没有用。或者，顶多就是考试的时候用了一下，还是比较机械地用，因为整个活动都是围绕“标准答案”来设计和展开。这样就难免会忘掉，这个比较容易理解。

   行文至此，大家估计已经明白了我想要表达的学习之道了。学习，要学有用的、有价值的，这就要求我们首先要识货，搞清楚那些是有用的。学习，更要能不断地提升自己的思维能力，它应是道术兼顾的学习。所谓道，是指事物的一般机理，所谓术，是指解决某个问题的方法和手段。这是从学习目标来讲，学习的时候，包括学一门课、看一本教材或专著，如果将目标就确定为学习某些知识点、某种方法技术是远远不够的。随着时间的推移，一旦这些知识点和方法技术所针对的事物对象发生了转移或者变化，甚至消失，所记住或所掌握的东西就会失效了。所以说，学习不仅要学知识点和方法技术，还要关注事物更一般层面上的逻辑思考。越是一般性的思考，其兼容性越强，它越能带动更多事物的思考。例如，这两本书所关注的问题就是市场中的一般性内容。具体而言，在具体的学习过程中，要关注更一般性的东西，要关注框架，而不是关注某个具体问题的求解。这就要求学习要系统化、一般化。

       聊了这么多，本意就是想强调，年轻朋友在学习经济学的过程中，最好能从理论运用的角度来检查和审视自己的学习过程及结果。学习，除了知识点和方法技术，在运用理论的过程中更应关注知识的一般性、系统化和开放性。我想，这就是为什么我至今仍牢牢记住这两本书的启发。

/ 文心雕龙 /

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